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博狗bodog:申万宏源贵州经纪人违规代客交易 吃证监局警示函

时间:2018-10-12 11:51:51  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 昨日,中国证券监督管理委员会贵州证监局网站发布行政监管措施公告称,证券从业人员戴洪静在申万宏源证券有限公司贵州分公司担任经纪人期间,存在操作他人证券账户、利用他人资金进行股票交易,并约定分享投资收益的违规行为。  戴洪静的上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2...
     昨日,中国证券监督管理委员会贵州证监局网站发布行政监管措施公告称,证券从业人员戴洪静在申万宏源证券有限公司贵州分公司担任经纪人期间,存在操作他人证券账户、利用他人资金进行股票交易,并约定分享投资收益的违规行为。
  戴洪静的上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,贵州证监局决定对戴洪静采取出具警示函的监督管理措施。
  《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:
  (一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
  (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
  (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
  (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

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